一日六罚点名三期货 七月单超十有二张

近期，浙江证监局再次对三家期货公司及相关负责人进行处罚，分别是瑞达期货杭州分公司、中信建投期货杭州分公司和江西瑞奇期货杭州营业部，以及上述两家期货公司分公司和一家期货营业部的负责人。

经调查，以上三家公司在开展互联网营销业务时，均存在不具备期货交易咨询资格的员工违规从事期货行情分析等信息传播活动。这表明这些公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条规定。

根据相关规定，浙江证监局决定对上述三家公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

因未能有效管理分公司或营业部，相关负责人周宜荣、龚吉安和黄迪姮也受到处罚，将采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

据不完全统计，7月以来，包括此次处罚在内，各地证监局已陆续对多家期货公司和从业人员开出罚单，总计已达12张。这表明监管部门持续加强对期货行业的监管，严厉打击违规行为。

据澎湃新闻记者不完全统计，截至7月，除已公布的6张罚单外，各地证监局还分别对宁证期货、弘业期货（001236）、东方汇金期货、国联期货以及中财期货营业部和国泰君安期货分析师进行了处罚，7月份期货罚单总数已达12张。

7月1日，江苏证监局发布两则监管措施，分别涉及宁证期货有限责任公司（简称“宁证期货”）和弘业期货股份有限公司（简称“弘业期货”，001236）。

江苏证监局表示，经调查，宁证期货交易系统上线后未进行压力测试，只保留了不到15天的监控日志，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第十八条第二款、第二十一条第一款的规定。

根据相关规定，江苏证监局决定对宁证期货采取责令改正的监管措施，并要求其在收到监管措施决定书之日起3个月内完成整改，并向江苏证监局提交整改报告。

江苏证监局指出：“经调查，弘业期货在资产管理业务中，接受了有关委托人提供的具体投资建议等实质性投资建议，未切实履行主动管理职责，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第四十七条第三款的规定。”

江苏证监局进一步表示，根据相关规定，决定对弘业期货采取责令改正的监管措施，要求其在收到监管措施决定书之日起一个月内向该局提交整改方案，及时报告整改进展，稳妥推进整改工作。

7月3日，吉林证监局发布了《关于对东方汇金期货有限公司采取责令改正措施的决定》，经调查，东方汇金期货存在三方面违规行为：一是高管人员管理不规范，实际控制人重大事项报告不完整，关联交易管理不完善，反映出公司治理存在缺陷；二是资管业务系统权限设置不合理，互联网营销业务合规管理不到位，财务管理不规范，会计核算不准确，反映出公司风险管理不到位，内部控制不足；三是信息技术人员配备不足。

根据相关规定，吉林证监局决定对东方汇金期货采取责令改正的监管措施，并要求其在收到监管措施决定书之日起3个月内完成整改，并向该局提交书面整改报告，该局将进行验收。

7月5日，内蒙古证监局发布了对中财期货有限公司（简称“中财期货”）赤峰营业部采取出具警示函措施的决定。

经调查，中财期货赤峰营业部对部分客户异常交易行为的监控处理不到位，反映出其内部控制不完善，客户交易行为管理机制不健全。根据相关规定，内蒙古证监局决定对中财期货赤峰营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

内蒙古证监局强调：“中财期货赤峰营业部应强化合规意识，完善内部控制，并于收到本决定书之日起30日内向该局提交书面报告。”

7月10日，江苏证监局又发布了对国联期货股份有限公司（简称“国联期货”）采取责令改正行政监管措施的决定。

经江苏证监局调查，发现国联期货在管理资产业务过程中对资管计划销售机构的履职情况监督不到位，未能及时发现相关方有违法违规行为。

根据相关规定，决定对国联期货采取责令改正的行政监管措施，要求国联期货在收到监管措施决定书后三个月内完成整改并提交整改情况报告。

除了期货公司外，也有期货分析师在今年 7 月受到监管部门的“点名”。

7 月 1 日，上海证监局发布《关于对张驰出具警示函监管措施的决定》，经调查发现，张驰在国泰君安期货有限公司任职期间，在撰写期货研究报告时未能保持专业谨慎，存在违规事实。

根据相关规定，决定对张驰采取出具警示函的监督管理措施。据悉，张驰系国泰君安期货首席分析师，其研究领域涵盖玻璃、纯碱、PP（聚丙烯）等品种。