券商董秘多变化，去年来已变动22位，可见三大特征

财联社10月7日讯（记者 赵昕睿 陈俊兰）今年来，除券商董事长、总经理经历多番变动外，董秘任职调整也正密集进行。

财联社记者据券商公告统计，从2023年以来，共计22名董秘职位发生变化，共涉及19家券商。董秘作为负责公司信息披露事物的关键少数，是连接公司与投资者及资本市场的重要纽带，在公司高管团队中更是不可或缺的角色。从行业数据梳理来看，不少董秘出于工作变动、到龄退休等原因提出离职，而新任董秘身兼多职或代行的情形则多有出现。

9月23日晚，东吴证券公告称，公司董事会收到杨伟的辞职报告。因工作调整原因，杨伟则不再兼任董事会秘书职务，仍担任公司执委职务。同时，公司审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，将聘任公司副总裁郭家安兼任董事会秘书，上述人员任期至第四届董事会任期届满之日。

根据公告，东吴证券原董秘杨伟辞去相关职务，但仍在公司就职并担任执委职务。新任董秘将由公司副总裁郭家安兼任接替，而这一情形也符合当下券商董秘由副总裁兼任的普遍现象。

履历显示，郭家安于出身于1983年，自2023年9月26日起，被公司聘任为副总裁。曾任职东吴证券嘉兴分公司总经理助理、副总经理（主持工作）、资产管理总部副总经理(主持工作)、董事会办公室主任、营业部总经理等职务。

从上述任职岗位来看，郭家安不仅担任过公司多项主持工作，还分管过资管及经纪业务，长期深耕于东吴证券。在担任公司副总裁一年后，就被委派兼任董秘一职，这一情形也较为符合内部选聘高管的方式。

原董秘杨伟在辞去兼任董秘一职后，则继续在公司就职，并担任执委职务。

2023年以来共计19位董秘发生调动

聚焦2023年以来上市券商董秘调整的情况，据公告统计，至少19家券商董秘完成交替。除最新官宣的东吴证券外，还包括中原证券、信达证券、中信建投证券、国泰君安证券、广发证券、国信证券、长城证券、银河证券、浙商证券、红塔证券、华创云信、华安证券、海通证券、太平洋证券、湘财股份、招商证券、方正证券、国元证券。

据不完全统计，2024年以来，已有9家券商董秘一职有所调整，到龄退休情况居多。其中，有部分券商在年内对董秘一职经历了多番调整。中信建投在间隔不到3个月，就对董秘变动情况进行了两次公告。

5月1日，中信建投证券公告经过董事会审议，同意继续聘任王广学为董事会秘书。7月8日，公司披露称，经过董事会第四次会议审议，同意聘任刘乃生为公司董事会秘书，而王广学不再担任相关职务。

对于这一变动，中信建投证券并未披露具体原因，但从刘乃生履历来看，自2006年加入中信建投后，曾任公司投行部行政负责人、投行业务管理委员会主任，具有多年投行经验；从今年6月起担任公司办公室行政负责人，目前担任多个职位。

多数券商并未披露前任董秘的去向，在相关人员辞去董秘一职后，要么离开公司要么仍在公司就职其他职务，但也有继续在公司子公司任职情形出现。长城证券于4月10日宣布，吴礼信因工作调整申请辞去公司董事会秘书职务，经公司董事会审议通过，同意聘任周钟山为公司副总裁；并在董事会聘任新的董事会秘书之前，指定周钟山代行董事会秘书职责。

吴礼信在辞任董事会秘书职务后，将继续在公司控股子公司深圳市长城长富投资管理有限公司、宝城期货有限责任公司、华能宝城物华有限公司担任董事长职务。

2023年是券商董秘变动更为密集的时期。根据公告统计，2023年董秘履新的券商共计10家，多为工作调整原因。其中，红塔证券及太平洋证券是由于原董秘在公司同时兼任多个职位，出于不同原因考量，不再兼任公司董秘一职。

此外，太平洋证券副总经理兼董事会秘书唐卫华则是出于身体健康原因考虑，申请辞去公司董事会秘书职务，仍担任公司副总经理职务。值得一提的是，方正证券的何亚刚除因在公司兼任多个职位外，任职期届满或也是进行职位调动的原因。记者观察到何亚刚董秘一职的任职时间显示为2019年7月15日起，至2023年4月19日终，任职时长为3年10月。

人事变动中，有1家券商董秘离职后官宣了下家金融机构履职的去向。招商证券吴慧峰因工作变动辞去董秘职务，并赴任博时基金任分管财务副总裁。

值得注意的是，作为券商的上市母公司的华创云信和湘财股份在2023年也同样发生董秘变动，由李锡亮和潘琼分别担任华创云信及湘财股份董秘一职。

变更缘由多为工作调整

结合2023年与2024年董秘整体变更情况来看，董秘因工作调整辞去相关职务占据多数，但变更事由也逐渐发生了转变。从2023年工作调整情况较多，再到今年变成到龄退休为多数情况，未来是否有更多董秘到龄退休也尚待时间验证。其中，中原证券、信达证券、国信证券均出于到龄退休这一原因。

据记者梳理发现，新任董秘任职情况方面，基本均为内部擢升。此外，根据董秘变动情况，还突出以下几大特征：

一是新任董秘多有身兼多职的情况，虽兼任副总裁较为常见，但兼任情形并不仅限于副总裁一职。整体来看，担任董秘或兼任副总裁的同时，还兼任首席风险官、财务负责人、业务总监、董事会办公室主任、董事会证券事务代表、执行委员会委员、总经理助理等情形有所增加。

其中，中原证券、中信建投、广发证券、国信证券、银河证券、浙商证券、红塔证券皆属于上述情况；由副总裁兼任董秘的券商则分别为东吴证券、信达证券、国泰君安证券、长城证券、招商证券、方正证券及国元证券。

二是从年龄层面来看，原董秘与新董秘出身于1970年为多数。根据不同年龄层划分，原董秘为70后的共计10位，60后则有9位，仅一位出身于80后，为湘财股份的黄海伦。

新董秘方面，共计有13位为70后，5名为80后，仅3名为60后，分别是来自海通证券的裴长江、信达证券的商健，以及国元证券的刘锦峰。

根据上述数据不难看出，新任董秘更年轻化，其中广发证券新任董秘尹中兴出身于1987年，为80后最年轻的一位；原董秘出身于60后、70后的情况则更多。

三是大部分券商新任董秘为内部擢升，同时兼任多个职位，但也有部分券商选择由公司高管暂时代行这一方式。从2023年以来，新任董秘为代行情况的共有5家券商，分别是中原证券的郭良勇、长城证券的周钟山、华安证券的汲杨、银河证券的薛军，以及招商证券的刘杰。

根据上交所相关规定，上市公司董事会应当在首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内正式聘任董事会秘书。如果在董事会秘书空缺期间超过3个月，根据相关规定，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任新的董事会秘书。